股票论坛网为你整理非公开发行股票的发行对象

2020-5-13 10:41| 发布者: admin| 查看: 830| 评论: 0

摘要: 非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式,向不超过10名特定对象发行股票的融资行为。下面股票论坛网为你整理非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不超过10名指认购并获得本次非公开发行股票的法人 ...

非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式,向不超过10名特定对象发行股票的融资行为。下面股票论坛网为你整理非公开发行股票发行对象非公开发行股票发行对象不超过10名指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或其他合法投资组织不超过10名。按证监会最新窗口指导意见,董事会阶段确定的投资者涉及资管计划、理财产品等,在公告非公预案时即要求穿透披露至最终出资人,所有出资人合计不能超过200人(不适用于员工持股计划认购的情形),即不能变相公开发行,不能分级(结构化)安排。4、证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。5、信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。

股票论坛网介绍,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由审议非公开发行股票的董事会决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于上述以外情形的,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象,发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。认购合同应载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间、认购价格或定价原则、限售期,同时约定生效条件:本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准,该合同即应生效。


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